(8)相關(guān)法律和政策規(guī)定的其他違法違規(guī)現(xiàn)象。

四、簽約主體及時序安排

(一)中標(biāo)/成交通知書發(fā)出后、項目公司設(shè)立前，由本級人民政府或其授權(quán)的實施機構(gòu)(以下簡稱“實施機構(gòu)”)與中選社會資本同時簽署以下協(xié)議：

1.《合作協(xié)議》，主要確認(rèn)采購雙方達成的項目合作核心條件，包括項目合作內(nèi)容、合作期限、政府方和中選社會資本的主要權(quán)利和義務(wù)、績效目標(biāo)等;

2.《PPP項目合同》及《運營維護服務(wù)協(xié)議》(如有)。

(二)項目公司設(shè)立后，由項目公司與實施機構(gòu)和中選社會資本簽署關(guān)于《PPP項目合同》及《運營維護服務(wù)協(xié)議》(如有)的《承繼協(xié)議》，承繼中選社會資本在前述合同文件項下的權(quán)利義務(wù)。項目公司簽署《承繼協(xié)議》后，社會資本與實施機構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù)按照《合作協(xié)議》等相關(guān)約定執(zhí)行。

五、合規(guī)風(fēng)險提示

在采用PPP模式實施項目的過程中，政府方應(yīng)重視項目的程序合規(guī)性，不得發(fā)生違反PPP適用法律相關(guān)規(guī)定的情形，包括但不限于：

(一)前期準(zhǔn)備工作不到位：

1. 項目不符合城市總體規(guī)劃和各類專項規(guī)劃的;

2. 新建、改擴建項目未按規(guī)定履行相關(guān)立項審批手續(xù)的;

3. 涉及國有資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)移的存量項目未按規(guī)定履行相關(guān)國有資產(chǎn)審批、評估手續(xù)的;

4. 未通過物有所值評價和財政承受能力論證的。

(二)未按規(guī)定開展“兩個論證”：

1. 已進入采購階段但未開展物有所值評價或財政承受能力論證的;

2. 雖已開展物有所值評價和財政承受能力論證，但評價方法和程序不符合規(guī)定的。

(三)未按規(guī)定開展政府采購活動：

1. 已進入采購階段或執(zhí)行階段的項目，未按政府采購相關(guān)規(guī)定選擇社會資本合作方的;

2. 采用單一來源采購方式的項目，但不符合法定條件和程序的;

3. 設(shè)置明顯不合理的準(zhǔn)入門檻或所有制歧視條款的;

4. 未經(jīng)采購程序直接指定第三方代持社會資本方股權(quán)的。

(四)未按規(guī)定進行信息公開：

1. 違反國家有關(guān)法律法規(guī)，所公開信息與黨的路線方針政策不一致或涉及國家秘密，可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定，或涉及商業(yè)秘密、個人隱私和知識產(chǎn)權(quán)可能損害公民、法人或其他組織合法權(quán)益的;

2. 未按規(guī)定及時充分披露項目信息或披露虛假項目信息的。

《合作協(xié)議》使用說明

《合作協(xié)議》為示范文本的重要組成部分，對政府方和中選社會資本雙方合作關(guān)系的建立、項目公司的組建及其他重大權(quán)利和義務(wù)作出明確約定，該協(xié)議可適用于所有采用PPP模式實施的項目。其中，對《合作協(xié)議》的重要條款作說明如下：

一、項目合作范圍的確定

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.1款。

(二)使用說明

PPP各參與方在使用本條款時，應(yīng)結(jié)合項目運作方式等具體情況在本條款中選擇、確定對應(yīng)的項目合作范圍。合作范圍須包括項目設(shè)施的運營維護，政府方應(yīng)始終確保項目合作內(nèi)容屬于公共服務(wù)領(lǐng)域。同時，未經(jīng)政府方同意，合作范圍不應(yīng)包含公共服務(wù)之外的其他經(jīng)營性業(yè)務(wù)，社會資本和項目公司也不得將本項目合作范圍內(nèi)的經(jīng)營權(quán)以出租或以任何形式轉(zhuǎn)讓、承包給第三人?！禤PP項目合同》中關(guān)于項目合作范圍的約定應(yīng)與《合作協(xié)議》保持一致。

二、項目合作期限的確定

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第2.4款。

(二)使用說明

PPP各參與方在使用本條款時，應(yīng)結(jié)合政府所需公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間、項目資產(chǎn)的經(jīng)濟和技術(shù)生命周期、投資回收期限、財政承受能力以及項目前期工作文件規(guī)定等綜合因素相應(yīng)確定項目合作期限及其起始時間要求，一般包括建設(shè)期和運營期。其中，項目建設(shè)期通常自《合作協(xié)議》生效日起算，并涵蓋了設(shè)計和施工等建設(shè)工作所需期限。因此，建議PPP各參與方應(yīng)當(dāng)基于項目實際情況，兼顧項目必要的準(zhǔn)備期限、設(shè)計和施工等所需的必要期限，合理確定項目建設(shè)期。同時，PPP各參與方可根據(jù)項目實施需要在《PPP項目合同》第3.4.1款中約定項目合作期限延長的相關(guān)情形，確保項目實施的靈活性和適用性。

三、項目融資義務(wù)的承擔(dān)

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.7款。

(二)使用說明

考慮到能否如期完成融資交割將直接影響PPP項目是否順利實施，并且項目融資風(fēng)險應(yīng)當(dāng)主要由社會資本承擔(dān)，如果項目公司未能按照合同約定履行項目融資義務(wù)時，中選社會資本應(yīng)采取有效措施完成資金籌措，避免造成項目建設(shè)資金鏈中斷。PPP各參與方在使用本條款時，應(yīng)按照項目采購要求及雙方確定的融資計劃和方案明確項目公司完成融資交割的具體時限，并就中選社會資本的補充融資責(zé)任予以約定。

四、項目公司股權(quán)變更的限制

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第4條。

(二)使用說明

為避免由于項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化可能會導(dǎo)致不適格主體成為項目投資人或?qū)嶋H控制人，進而影響項目的合法有序?qū)嵤?，PPP各參與方在使用本條款時，需要根據(jù)項目的具體情況設(shè)定股權(quán)鎖定期。但是，為增加項目融資的可行性和資本的靈活性，避免僵化適用股權(quán)鎖定期的約定，應(yīng)在合理的期限和限度內(nèi)限制社會資本不當(dāng)變更股權(quán)。

五、社會資本補充履約責(zé)任

(一)具體條款

詳見《合作協(xié)議》第5.2.8款。

(二)使用說明

雖然在PPP項目實施過程中，主要由項目公司按照《PPP項目合同》的約定負(fù)責(zé)項目的投融資、建設(shè)、運營和移交等具體事宜，但是考慮到PPP項目中相關(guān)建設(shè)、運營和維護等風(fēng)險實際由社會資本承擔(dān)，且項目公司由社會資本實際控制，當(dāng)項目公司在項目建設(shè)和運營過程中出現(xiàn)資金、經(jīng)營管理困難等導(dǎo)致無法繼續(xù)實施的情形時，社會資本有義務(wù)在合理期限內(nèi)采取有效措施恢復(fù)項目公司履約能力，確保項目的正常建設(shè)和運營管理。因此，《合作協(xié)議》應(yīng)約定關(guān)于社會資本的補充履約責(zé)任。

編輯：王媛媛