（聯(lián)邦卡特爾局機(jī)構(gòu)圖示）
    
    聯(lián)邦卡特爾局的主要是職能是維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、批準(zhǔn)企業(yè)兼并申請(qǐng)、禁止企業(yè)勾結(jié)和聯(lián)合定價(jià)等行為以及對(duì)企業(yè)是否濫用市場(chǎng)地位和違反競(jìng)爭(zhēng)法進(jìn)行監(jiān)管等?？ㄌ貭柧志珠L(zhǎng)、副局長(zhǎng)及各監(jiān)管處處長(zhǎng)由經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)部任命，員工約300名，其中一半是富有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家或律師?？ㄌ貭柧志珠L(zhǎng)作為卡特爾局的代表，主要負(fù)責(zé)對(duì)外事務(wù)，其職位是終身制的，副局長(zhǎng)負(fù)責(zé)該局的內(nèi)部事務(wù)，具體監(jiān)管決策是由11個(gè)按行業(yè)設(shè)置的專業(yè)監(jiān)管處作出的，每年僅關(guān)于兼并審查方面的決定就有大約1400件。這些處的決定既不受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門的影響，也不受政治因素的影響，各處相互之間也是相對(duì)獨(dú)立的。局內(nèi)還設(shè)有行政、信息、法律事務(wù)、歐盟競(jìng)爭(zhēng)法和綜合政策以及反卡特爾的專業(yè)職能機(jī)構(gòu)，為各專業(yè)處的決策提供相關(guān)服務(wù)。此外，為保證監(jiān)管決策的公正，還專設(shè)3個(gè)審查復(fù)議部門，在聯(lián)邦政府職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施對(duì)投標(biāo)者的法律保護(hù)，任何投標(biāo)未被接受或者認(rèn)為合約締結(jié)程序存在違反公平原則的投標(biāo)者都可以提出審查申請(qǐng)。
    
    
    聯(lián)邦卡特爾局在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域開展了廣泛的國(guó)際交流與合作，與歐盟委員會(huì)的聯(lián)系尤為密切，合作重點(diǎn)是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法律的修改和具體反壟斷案例的判決。現(xiàn)任的聯(lián)邦卡特爾局局長(zhǎng)正擔(dān)任著于2001年成立的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)的主席，通過(guò)該網(wǎng)絡(luò)聯(lián)邦卡特爾局與79個(gè)國(guó)家的89家競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立了交流和合作關(guān)系，通過(guò)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)共享和對(duì)“最佳實(shí)踐”的發(fā)展，促進(jìn)國(guó)際間競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管的合作和協(xié)調(diào)。
    
    另外，聯(lián)邦各州也設(shè)有獨(dú)立于聯(lián)邦卡特爾局的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，它們都在法律的指引下，獨(dú)立負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，具體由聯(lián)邦一級(jí)還是州一級(jí)的卡特爾機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管職能一般是按照事件的影響范圍來(lái)決定的。
    
    2、匈牙利的能源監(jiān)管模式
    
    匈牙利能源領(lǐng)域的主要管理機(jī)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)交通部的能源司和由該部管理的匈牙利能源辦公室。在能源定價(jià)方面，由能源辦公室提出定價(jià)方案，報(bào)經(jīng)濟(jì)交通部部長(zhǎng)決定。經(jīng)濟(jì)交通部管理的能源辦公室負(fù)責(zé)供電和供氣的監(jiān)管，供暖則由地方政府管理。經(jīng)濟(jì)交通部的能源司負(fù)責(zé)能源立法事務(wù)，為部長(zhǎng)定價(jià)和其他決策提供相關(guān)信息，在定價(jià)方面有著很大影響，但無(wú)市場(chǎng)監(jiān)管職能。
    
    根據(jù)能源供應(yīng)法案，匈牙利能源辦公室擁有如下監(jiān)管職能：能源生產(chǎn)、輸送、交易和公用設(shè)施的許可證發(fā)放和調(diào)整；限制性名單的批準(zhǔn)；核定信息披露的準(zhǔn)則和范圍；提出對(duì)能源供應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)的電、氣、熱的政府指導(dǎo)價(jià)方案，提供能源定價(jià)的有關(guān)背景條件；消費(fèi)者權(quán)益維護(hù)和申訴的受理；以及在能源節(jié)約領(lǐng)域開展相關(guān)合作；能源行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管，等。
    
    （二）公用事業(yè)監(jiān)管的典型經(jīng)驗(yàn)
    
    1、德國(guó)的天然氣監(jiān)管。由于對(duì)天然氣進(jìn)口和外資公司供應(yīng)的依賴，對(duì)定價(jià)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管尤為主要。天然氣供應(yīng)商認(rèn)為長(zhǎng)期合約是對(duì)客戶的一種長(zhǎng)期承諾，有利于保障供應(yīng)的長(zhǎng)期安全性，但這種長(zhǎng)期合約是與歐盟和德國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)法相違背的。因此，在天然氣供應(yīng)鏈中，當(dāng)出現(xiàn)第一層次的經(jīng)銷商對(duì)市政公司參股的情形時(shí)，卡特爾負(fù)責(zé)審查市場(chǎng)準(zhǔn)入的公正性、參股或兼并對(duì)市場(chǎng)的影響等，如果兼并導(dǎo)致該地區(qū)內(nèi)所有第二層次分銷商被經(jīng)銷商控制，卡特爾局會(huì)拒絕這樣的兼并發(fā)生。當(dāng)前能源價(jià)格呈不斷上漲的趨勢(shì)，用戶雖然不愿付出高價(jià)，但他們往往無(wú)所選擇，卡特爾局通過(guò)促進(jìn)區(qū)域內(nèi)供氣市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，有利于使價(jià)格得到合理控制。在2004年和2005年，卡特爾局就受理了幾個(gè)天然氣供應(yīng)商向終端用戶索取不當(dāng)高價(jià)的案例，在某些情況下，如果供應(yīng)商作出適當(dāng)讓步，卡特爾局可以中止審查過(guò)程。
    
    為促進(jìn)天然氣市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，聯(lián)邦卡特爾局正推動(dòng)相關(guān)研究和討論的開展，并加強(qiáng)了與歐盟競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的合作和協(xié)商，以期盡快提出相應(yīng)的解決方案。目前，聯(lián)邦卡特爾局提出了兩個(gè)加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管方案。一是將長(zhǎng)期合約轉(zhuǎn)換為2年期合約，但市場(chǎng)參與者普遍不同意此種方案。因此，卡特爾局第八處正在研究在不同合約期內(nèi)提供多個(gè)供應(yīng)合約的第二種解決思路的可行性。
    
    在競(jìng)爭(zhēng)法的框架內(nèi)，第八處認(rèn)為供給合約應(yīng)符合以下有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)實(shí)際需要設(shè)置數(shù)量門檻，在給予主要供應(yīng)商2－4年供應(yīng)合約的同時(shí)，必須給予第二家供應(yīng)商獲取達(dá)到20％的市場(chǎng)份額的機(jī)會(huì)；第二家供應(yīng)商所承擔(dān)的金融風(fēng)險(xiǎn)要與其獲得的全部約定供給數(shù)量的份額相一致；如果消費(fèi)者與供應(yīng)商已經(jīng)簽訂一份合約，會(huì)導(dǎo)致在簽訂其他合約時(shí)第一家供應(yīng)商處于一種事實(shí)上的優(yōu)勢(shì)地位，在這種情況下，如果供需雙方之間簽訂多個(gè)供給合約，視同一份合約處理；對(duì)“英國(guó)條款”的禁止，即禁止消費(fèi)者向其供應(yīng)商透露有關(guān)其他潛在供應(yīng)商的信息，尤其是在其提供更低價(jià)格的情況下；禁止在合約中包含有關(guān)在明示合約期結(jié)束后，延長(zhǎng)供需合約的暗示性條款。
    
    2、匈牙利的天然氣監(jiān)管。匈牙利80－85％的天然氣供應(yīng)依靠進(jìn)口解決，為促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，在允許小企業(yè)進(jìn)行合并的同時(shí)，對(duì)企業(yè)中的大股東的投票權(quán)設(shè)置了10％的上限，以約束可能發(fā)生的大股東侵犯小股東利益以及“一股獨(dú)大”現(xiàn)象。另外，政府還在匈牙利本地公司中設(shè)置了金股，金股屬于國(guó)家所有，被賦予了一些特別的權(quán)力，以達(dá)到維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、體現(xiàn)政府相關(guān)政策以及防止出現(xiàn)外國(guó)公司主導(dǎo)公用事業(yè)供應(yīng)的局面發(fā)生。由于設(shè)置金股與歐盟的相關(guān)規(guī)則之間存在不一致，目前經(jīng)濟(jì)交通部正在與歐盟就此展開有關(guān)談判，以尋求可行的解決方案。
    
    3、德國(guó)的城市供水監(jiān)管。德國(guó)的水價(jià)政策規(guī)定，城市供水服務(wù)的合理價(jià)格旨在完全收回成本，包括環(huán)境和資源的成本，同時(shí)還應(yīng)考慮社會(huì)影響。不論供水企業(yè)以何種方式營(yíng)運(yùn)，供水的成本均通過(guò)水價(jià)回收，不同地區(qū)、不同城市供水的水價(jià)可以有差異。如柏林供水公司的水價(jià)，需經(jīng)過(guò)州議會(huì)批準(zhǔn)或調(diào)整，以兼顧市民的承受能力和公司的盈利考慮。政府通過(guò)規(guī)定自來(lái)水價(jià)格、征收生態(tài)稅和污水排放費(fèi)、以及對(duì)私營(yíng)污水處理企業(yè)減稅等措施，鼓勵(lì)對(duì)水資源的保護(hù)；通過(guò)調(diào)整取水許可證申請(qǐng)費(fèi)用、鼓勵(lì)許可證轉(zhuǎn)讓、提供節(jié)水技術(shù)等措施，促使企業(yè)和居民用戶提高用水效率。
    
    4、布達(dá)佩斯的水價(jià)監(jiān)管。布達(dá)佩斯市政府對(duì)水價(jià)的管理政策是，由布達(dá)佩斯水務(wù)公司提出定價(jià)方案，報(bào)市政府核定，對(duì)于那些不符合實(shí)際的定價(jià)，市政府有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。一般情況下，水價(jià)的制定是與經(jīng)營(yíng)成本、通貨膨脹、設(shè)備投資情況以及提高質(zhì)量要求等掛鉤的。政府還會(huì)結(jié)合市政發(fā)展來(lái)調(diào)制價(jià)格水平，近來(lái)布達(dá)佩斯因?yàn)楣肪S修需大量投資資金，市政府決定以提高水價(jià)的方式，為之進(jìn)行籌資。
    
    5、維也納的城市公交監(jiān)管。傳統(tǒng)上，為減輕消費(fèi)者負(fù)擔(dān)，政府所制定的城市工交服務(wù)價(jià)格往往較低，大多工交企業(yè)處于虧損經(jīng)營(yíng)的狀態(tài)。政府在對(duì)城市工交系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)實(shí)行國(guó)家定價(jià)的同時(shí)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者給予適當(dāng)補(bǔ)貼，這在歐盟國(guó)家是非常普遍的一種現(xiàn)象。維也納市政府為確保工交服務(wù)質(zhì)量和給經(jīng)營(yíng)者以經(jīng)營(yíng)壓力，在給予市政公司大量交通運(yùn)輸補(bǔ)貼的同時(shí)，也加強(qiáng)了監(jiān)管力度，監(jiān)管的重點(diǎn)主要是定價(jià)和經(jīng)營(yíng)合同的履行。市政府與市政公司簽訂服務(wù)協(xié)議，規(guī)定年運(yùn)輸量。為避免出現(xiàn)公司激勵(lì)不足的情況，協(xié)議中規(guī)定了確保服務(wù)質(zhì)量的條款，達(dá)不到要求可以取消補(bǔ)貼。
    
    三、啟發(fā)和借鑒
    
    我國(guó)的城市公用事業(yè)一直以來(lái)是公有公辦的格局，運(yùn)營(yíng)主體主要是國(guó)有企業(yè)或者相關(guān)部門，無(wú)論是企業(yè)經(jīng)營(yíng)還是政府監(jiān)管都有著一定的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。推進(jìn)城市公用事業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的主要任務(wù)之一，有關(guān)部門已經(jīng)擬定了市政公用事業(yè)改革的總體方案，積極推動(dòng)監(jiān)管體制改革，也取得了一定成效，但與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下城市公用事業(yè)體制的要求相比，還有著不小的距離，尚面臨許多需要進(jìn)一步探索和解決的問題。三國(guó)在發(fā)展城市公用事業(yè)方面有著一些與我國(guó)相似的方面，在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)階段，也普遍發(fā)生過(guò)公用事業(yè)服務(wù)供給不足和監(jiān)管不力的問題，學(xué)習(xí)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們更好地推進(jìn)公用事業(yè)改革進(jìn)程和提高監(jiān)管水平很有必要。
    
    1、要注重依法監(jiān)管。三國(guó)的公用事業(yè)監(jiān)管都是立足于相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)來(lái)實(shí)施的，具有很高的權(quán)威性和實(shí)效性。同時(shí)，為適應(yīng)公用事業(yè)發(fā)展和歐盟一體化進(jìn)程的需要，各國(guó)都加快了立法和法律調(diào)整的步伐，逐步完善市場(chǎng)監(jiān)管的法律基礎(chǔ)。如德國(guó)實(shí)施監(jiān)管的主要法律依據(jù)是防止限制競(jìng)爭(zhēng)法（Acts against Restraints of Competition），該法在經(jīng)過(guò)10年準(zhǔn)備后于1958年1月正式出臺(tái)，目前的2005年最新版本是歷經(jīng)7次修改完善后形成的。我國(guó)在積極穩(wěn)妥推進(jìn)市政公用事業(yè)改革過(guò)程中，要注重按照建設(shè)社會(huì)主義法制社會(huì)和實(shí)現(xiàn)公用事業(yè)依法監(jiān)管的目標(biāo)要求，抓緊制定完善有關(guān)公用事業(yè)運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管的法律法規(guī)和監(jiān)管辦法，完善相關(guān)的投資、價(jià)格、財(cái)稅、產(chǎn)權(quán)、社保等配套政策。尤其要加快制定出臺(tái)保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律制度，做好《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修訂完善和《反壟斷法》制定出臺(tái)的相關(guān)工作。
    
    2、鼓勵(lì)采用公平和有效的市場(chǎng)化運(yùn)作模式。三國(guó)在舉辦公用事業(yè)方面結(jié)合各自國(guó)情采用了多種不同的經(jīng)營(yíng)模式，包括PPP、BOT、特許經(jīng)營(yíng)、合資經(jīng)營(yíng)等，其主要方向是通過(guò)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以推動(dòng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的提高和服務(wù)質(zhì)量的改善。我國(guó)的城市公用事業(yè)改革，要按照黨的十六屆三中全會(huì)《決定》要求，在區(qū)分自然壟斷業(yè)務(wù)和非自然壟斷業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，對(duì)非自然壟斷業(yè)務(wù)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，有條件的企業(yè)積極推行投資主體多元化，提高經(jīng)營(yíng)效率；對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)要積極推進(jìn)政企分開、政資分開、政事分開，加強(qiáng)政府監(jiān)管。同時(shí)，注重采用多種適合我國(guó)國(guó)情和公用事業(yè)特點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)方式，以推動(dòng)公用事業(yè)實(shí)現(xiàn)更大發(fā)展。從國(guó)際操作經(jīng)驗(yàn)看，對(duì)公用事業(yè)經(jīng)營(yíng)采用公開招投標(biāo)的方式確定經(jīng)營(yíng)者是一條成功的市場(chǎng)化運(yùn)作模式，有利于促進(jìn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范化和公平競(jìng)爭(zhēng)水平，在推進(jìn)我國(guó)城市公用事業(yè)改革過(guò)程中應(yīng)在確保程序規(guī)范、運(yùn)作公正的基礎(chǔ)上大膽采用。其次，進(jìn)一步推行特許經(jīng)營(yíng)制度，尤其要推進(jìn)城市供水、污水處理特許經(jīng)營(yíng)制度的實(shí)施。再次，鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際，進(jìn)行公用事業(yè)運(yùn)營(yíng)模式的探索，如PPP、BOT等方式。
    
    3、公用事業(yè)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和改革模式要從各國(guó)實(shí)際出發(fā)。在匈牙利和德國(guó)，私有化或股份化以及管制的放松取得了實(shí)效，不僅促進(jìn)了競(jìng)爭(zhēng)和有效抑制了壟斷，而且促進(jìn)了經(jīng)營(yíng)效率的提升和環(huán)境保護(hù)狀況的改善。而在長(zhǎng)期由社會(huì)民主黨執(zhí)政的奧地利，公用事業(yè)仍然維持主要由地方政府和基層政府的投資的公有公營(yíng)的局面，維也納地區(qū)的自來(lái)水、廢水處理、垃圾處理業(yè)務(wù)至今也沒有單設(shè)公司經(jīng)營(yíng)，仍由市政管理局負(fù)責(zé)，同樣取得了不俗的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。可見，公用事業(yè)的企業(yè)體制和運(yùn)營(yíng)模式應(yīng)結(jié)合各自實(shí)際而定。我國(guó)的公用事業(yè)改革，即是要通過(guò)實(shí)行市場(chǎng)化和股份制改造等措施，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體管理水平和服務(wù)質(zhì)量的提高、競(jìng)爭(zhēng)的提升、經(jīng)營(yíng)效率的改善和更大程度上滿足消費(fèi)者的需求。尤其在非自然壟斷的行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，要積極推行投資主體多元化，加快股份制改造步伐，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)。與此同時(shí)，對(duì)市場(chǎng)化改革和股份化改革要進(jìn)行合理引導(dǎo)，防止以民營(yíng)化或私有化作為改革目的的現(xiàn)象發(fā)生。在公用事業(yè)舉辦方面，也應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行不同企業(yè)體制和經(jīng)營(yíng)模式的探索，不為某種既有模式所囿。
    
    4、結(jié)合國(guó)情和發(fā)展階段確定公用事業(yè)監(jiān)管體制和監(jiān)管重點(diǎn)。三國(guó)都十分重視促進(jìn)城市公用事業(yè)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和加強(qiáng)政府有效監(jiān)管，并努力做到二者的有機(jī)結(jié)合，將之作為提升公用事業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率、確保公用事業(yè)供給的根本措施。三國(guó)選擇由專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，將合約和價(jià)格作為監(jiān)管的重點(diǎn)，這是與其發(fā)展階段和國(guó)情相適應(yīng)的。我們要認(rèn)真借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，建立符合我國(guó)國(guó)情和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的公用事業(yè)監(jiān)管體制，合理設(shè)置監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以達(dá)到專業(yè)化監(jiān)管和監(jiān)管協(xié)調(diào)的統(tǒng)一。同時(shí)，要建立反壟斷工作機(jī)制，改善監(jiān)管方式，促進(jìn)監(jiān)管部門職能的根本轉(zhuǎn)變，從直接行政管理和對(duì)企業(yè)的行政干預(yù)向市場(chǎng)監(jiān)管和間接調(diào)控轉(zhuǎn)變，更加注重社會(huì)管理和公共服務(wù)。要結(jié)合我國(guó)的公用事業(yè)改革正處在起步或深化的階段的實(shí)際，根據(jù)行業(yè)的具體情況和改革進(jìn)展確定監(jiān)管的重點(diǎn)，尤其是對(duì)自然壟斷業(yè)務(wù)以及價(jià)格收費(fèi)、安全、環(huán)保、普遍服務(wù)的監(jiān)管方面。當(dāng)前，要加強(qiáng)對(duì)價(jià)格形成機(jī)制的研究，研究建立科學(xué)合理的供熱價(jià)格形成機(jī)制，進(jìn)一步深化供水價(jià)格改革，完善城市供水價(jià)格管理辦法，完善污水處理收費(fèi)制度和城市排水許可制度，建立合理的水價(jià)體系。加快推進(jìn)城市環(huán)境衛(wèi)生管理體制改革，建立多元化的環(huán)衛(wèi)投資體制，改革垃圾處理收費(fèi)體制。要加強(qiáng)對(duì)公用事業(yè)改革過(guò)程的監(jiān)管，防止由于監(jiān)管不力導(dǎo)致公用事業(yè)服務(wù)職能的弱化。在公用事業(yè)企業(yè)改制過(guò)程中，要加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，杜絕國(guó)有資產(chǎn)交易中的低價(jià)出售和“私相授受”等不規(guī)范現(xiàn)象發(fā)生，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
    
    　　考察團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)：徐善長(zhǎng)
    
    　　成員：彭紹宗、趙修春、毛騰飛、宋焱、高翔。
    
    　　報(bào)告執(zhí)筆人：趙修春

編輯：王彩霞