醫(yī)療廢物處置行業(yè)作為危險(xiǎn)廢物處置領(lǐng)域中的一個(gè)細(xì)分，其不僅具有危險(xiǎn)廢物處置行業(yè)的基因，也存在著與其他危險(xiǎn)廢物處置的明顯差異。對(duì)于醫(yī)療廢物處置企業(yè)的特殊性，可以從三個(gè)維度進(jìn)行把握：

1.醫(yī)療廢物處置屬于危險(xiǎn)廢物處置的細(xì)分領(lǐng)域，具有典型的危險(xiǎn)廢物處置行業(yè)印記;

2.醫(yī)療廢物處置領(lǐng)域?qū)儆谔卦S經(jīng)營(yíng)的范疇，具有明顯的行政監(jiān)管印記;

3.醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目屬于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，建設(shè)手續(xù)的完備性系其合規(guī)運(yùn)營(yíng)的必要前提。

在醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目盡調(diào)過(guò)程中，準(zhǔn)確把握醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)于發(fā)現(xiàn)可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑具有重要意義。筆者將結(jié)合本人的項(xiàng)目盡調(diào)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目盡調(diào)過(guò)程中應(yīng)注意的特殊事項(xiàng)進(jìn)行梳理，以供探討和交流。

一、 醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目需要“雙重許可”

判斷醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目是否具備必要的資質(zhì)許可，應(yīng)同時(shí)關(guān)注其是否已經(jīng)取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)限和《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》：

1. 醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

醫(yī)療廢物處置行業(yè)作為一個(gè)特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，其行業(yè)特點(diǎn)要求項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)應(yīng)在一定地域內(nèi)和一定期限內(nèi)具有排他性和壟斷性，這是避免行業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的必要手段，而這種排他性需要建立在依法取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)之上。這也是自國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局于2004年1月19日發(fā)布的《全國(guó)危險(xiǎn)廢物和醫(yī)療廢物處置設(shè)施建設(shè)規(guī)劃》的通知(環(huán)發(fā)[2004]16號(hào))確定的基本原則。在項(xiàng)目盡調(diào)中應(yīng)當(dāng)取得醫(yī)療廢物處置企業(yè)與當(dāng)?shù)卣蚴跈?quán)部門簽署的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，確認(rèn)擬并購(gòu)企業(yè)確系依法享有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的主體。

(1)對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內(nèi)容，盡調(diào)中應(yīng)關(guān)注如下問(wèn)題：

① 是否存在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議系由政府主管部門簽署或者系由上級(jí)政府委托下級(jí)政府簽署，但簽約方未能提供當(dāng)級(jí)或上級(jí)人民政府出具的授權(quán)委托書的問(wèn)題;

② 是否存在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議系當(dāng)?shù)卣c擬并購(gòu)企業(yè)股東簽署，特許經(jīng)營(yíng)權(quán)尚未轉(zhuǎn)移至擬并購(gòu)企業(yè)名下的問(wèn)題;

③ 是否存在擬并購(gòu)企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否需要取得當(dāng)?shù)卣蛘块T的書面同意的問(wèn)題;

④ 是否存在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中約定的部分條款明顯對(duì)企業(yè)不利的情況，甚至根據(jù)實(shí)際履約情況，已經(jīng)存在嚴(yán)重違約的問(wèn)題。

(2)如特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議存在上述問(wèn)題，建議補(bǔ)正措施如下：

① 應(yīng)要求簽約主體提供特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的授權(quán)方出具的授權(quán)委托書，尤其是上級(jí)政府授權(quán)下級(jí)政府簽署的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，因?yàn)榇朔N特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的特許范圍可能覆蓋上級(jí)政府下轄的其他區(qū)域，如不能取得上級(jí)政府的明確授權(quán)，則無(wú)法判斷下級(jí)政府是否存在越權(quán)許可的情形;

② 對(duì)于特許經(jīng)營(yíng)權(quán)尚在擬并購(gòu)企業(yè)股東名下的情況，需要取得政府方與股東方簽署補(bǔ)充協(xié)議(或者簽署包括擬并購(gòu)企業(yè)在內(nèi)的三方協(xié)議)，明確擬并購(gòu)企業(yè)系為履行特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議設(shè)立的項(xiàng)目公司，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)均由項(xiàng)目公司享有;

③ 如特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議明確要求特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或因之設(shè)立的項(xiàng)目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓等需政府方同意，則取得相關(guān)同意轉(zhuǎn)讓文件應(yīng)作為交易前提;

④ 如盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)擬并購(gòu)企業(yè)或政府方已經(jīng)存在違反特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的情形，但協(xié)議各方并卻未根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定追究違約責(zé)任的情況，導(dǎo)致違約狀態(tài)一直延續(xù)或相關(guān)責(zé)任后續(xù)存在被追究的風(fēng)險(xiǎn)的，建議通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議的方式，對(duì)既有責(zé)任進(jìn)行豁免確認(rèn)。

(3)筆者在項(xiàng)目盡調(diào)中發(fā)現(xiàn)，還存在部分醫(yī)療廢物處置企業(yè)并未與當(dāng)?shù)卣炇鹫降奶卦S經(jīng)營(yíng)協(xié)議，而是通過(guò)招商引資等協(xié)議對(duì)項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)權(quán)限進(jìn)行了約定，對(duì)于此類協(xié)議則需要從實(shí)質(zhì)重于形式的角度進(jìn)行把握，即協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)能夠明確體現(xiàn)授予醫(yī)療廢物處置企業(yè)在一定期限內(nèi)且在一定地域范圍內(nèi)可以排他性的經(jīng)營(yíng)醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目的相關(guān)約定。而且，建議通過(guò)簽署正式的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)正。因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)為處置醫(yī)療廢物建設(shè)的特殊項(xiàng)目，如不能切實(shí)鎖定實(shí)質(zhì)性的特許經(jīng)營(yíng)地位，則對(duì)于醫(yī)療廢物處置企業(yè)的運(yùn)營(yíng)而言，將構(gòu)成重大不利影響。

2.醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)取得《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證》

醫(yī)療廢物處置作為危險(xiǎn)廢物處置領(lǐng)域的細(xì)分，根據(jù)《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》之規(guī)定，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)依法取得危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證。相較于其他類型的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證，《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》對(duì)于醫(yī)療廢物處置企業(yè)的取證條件和證照核發(fā)均進(jìn)行了特殊規(guī)定，各地對(duì)于醫(yī)療廢物處置企業(yè)頒發(fā)的許可證在制式上也與一般的危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證存在差異：

(1)危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證核查中，應(yīng)關(guān)注是否存在如下問(wèn)題：

① 是否存在危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證核發(fā)主體與《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》(2016)現(xiàn)有規(guī)定不一致的問(wèn)題;

② 是否存在危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證核準(zhǔn)的醫(yī)療廢物處置范圍無(wú)法覆蓋企業(yè)實(shí)際處置范圍的問(wèn)題;

③ 是否存在企業(yè)持有的危險(xiǎn)廢物許可證僅為臨時(shí)證(一年有效期)而非長(zhǎng)期證(五年有效期)的問(wèn)題;

(2)核查上述問(wèn)題基本可以按照如下方法進(jìn)行：

① 關(guān)于證照核發(fā)主體是否存在違規(guī)問(wèn)題：首先，可與當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門公布的已經(jīng)取得危險(xiǎn)廢物許可證的企業(yè)名錄進(jìn)行核對(duì)，在冊(cè)企業(yè)一般無(wú)問(wèn)題;其次，許可證核發(fā)機(jī)關(guān)如與《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》規(guī)定不一致的，則需要檢索當(dāng)?shù)厥欠翊嬖诟鶕?jù)簡(jiǎn)政放權(quán)政策下放審批權(quán)限的文件，以確認(rèn)是否是由調(diào)整后的審批機(jī)關(guān)審批發(fā)證;

②在明確醫(yī)療廢物處置企業(yè)實(shí)際處置種類的基礎(chǔ)上，對(duì)照許可證書核查核準(zhǔn)處置范圍是否可以覆蓋企業(yè)處置的廢物范圍，以免存在超越資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的情況;

③對(duì)于經(jīng)營(yíng)許可證有效期為一年期的臨時(shí)證，則需要提示后續(xù)辦證風(fēng)險(xiǎn)，并在協(xié)議中進(jìn)行相關(guān)權(quán)責(zé)安排。

二、關(guān)注成熟運(yùn)營(yíng)的醫(yī)療廢物處置企業(yè)的“兩項(xiàng)檢測(cè)”

醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目作為危險(xiǎn)廢物處置項(xiàng)目，如其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在不合規(guī)，導(dǎo)致危險(xiǎn)廢物成分滲漏堆積(例如飛灰存放不當(dāng)?shù)?，對(duì)于項(xiàng)目用地及地下水資源可能構(gòu)成難以修復(fù)的污染，運(yùn)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)的醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目，其項(xiàng)目用地涉及的土壤和地下水污染的風(fēng)險(xiǎn)也就越大，故在對(duì)一個(gè)成熟運(yùn)營(yíng)的醫(yī)療廢物處置項(xiàng)目進(jìn)行盡調(diào)時(shí)，應(yīng)提示將完成對(duì)地下水和土壤污染情況進(jìn)行檢測(cè)作為交易前提，如檢測(cè)發(fā)現(xiàn)地下水和土壤存在特征污染物超標(biāo)的情況，則應(yīng)充分提示相關(guān)的交易風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)因此產(chǎn)生的修復(fù)責(zé)任進(jìn)行劃分和約定。

編輯：陳偉浩