質(zhì)控工作開展情況包括：外審工作是否與信息采集工作同步啟動，外審檢查是否覆蓋所有調(diào)查單位，檢查比例是否達到總數(shù)的 20%；質(zhì)控檢查記錄是否完備，是否形成問題發(fā)現(xiàn)、反饋、整改、復(fù)核的閉環(huán)；信息采集工作完成時是否對各調(diào)查單位信息采集工作質(zhì)量進行綜合評估，并編制完成信息采集質(zhì)控工作總結(jié)報告。

各級質(zhì)控單位同步開展信息采集質(zhì)量外審工作。僅當(dāng)下級管理部門審核上報調(diào)查表后，上級質(zhì)控單位對其外審結(jié)果才作為對下級質(zhì)控單位工作質(zhì)量評估的依據(jù)。

3. 工作質(zhì)量評估

基于對調(diào)查單位和質(zhì)控單位的工作質(zhì)量檢查，評估各單位工作質(zhì)量，根據(jù)評估結(jié)果分為一般質(zhì)量問題和嚴重質(zhì)量問題。一般質(zhì)量問題包括但不限于：質(zhì)控工作準備滯后或不充分、質(zhì)控工作機制不合理等。

嚴重質(zhì)量問題包括但不限于：對調(diào)查單位，內(nèi)部質(zhì)控機制失效、連續(xù)多個批次外審檢查不合格等；對質(zhì)控單位，質(zhì)控專家隊伍規(guī)模與信息采集質(zhì)控工作量嚴重不匹配、質(zhì)控工作機制失效、質(zhì)控區(qū)域內(nèi)調(diào)查表填報不合格情況嚴重等。

四、組織實施

（一）調(diào)查表填報的內(nèi)部質(zhì)量檢查

調(diào)查單位組建信息采集工作組，指定質(zhì)量檢查員；組建信息采集質(zhì)量檢查組，指定組長，制定內(nèi)審工作計劃，統(tǒng)計內(nèi)審一次通過率。工作組質(zhì)量檢查員對本組完成的調(diào)查表逐一進行自審。自審合格的調(diào)查表，由質(zhì)量檢查員簽字確認后提交本單位質(zhì)量檢查組進行內(nèi)審；自審不合格的，工作組應(yīng)及時進行修改完善，直至自審合格后簽字提交。質(zhì)量檢查員除對本工作組完成的調(diào)查表進行自審?fù)?，還可在工作組間進行交互審查，統(tǒng)一調(diào)查單位內(nèi)部各工作組之間的質(zhì)量要求。

質(zhì)量檢查組對自審?fù)ㄟ^的調(diào)查表逐一進行內(nèi)審。內(nèi)審合格的調(diào)查表，由質(zhì)量檢查組組長簽字確認后，通過重點行業(yè)企業(yè)用地調(diào)查信息管理系統(tǒng)提交，提交后調(diào)查單位將不能更改調(diào)查表；內(nèi)審不合格的，質(zhì)量檢查組應(yīng)將審查意見反饋給有關(guān)責(zé)任工作組，責(zé)任工作組應(yīng)及時進行整改，并將修改完善的調(diào)查表提交質(zhì)量檢查組再次內(nèi)審，直至內(nèi)審合格。

調(diào)查單位應(yīng)按照地方環(huán)保部門的企業(yè)用地調(diào)查檔案管理要求建立調(diào)查地塊的紙質(zhì)檔案和電子信息檔案，并進行分類管理。調(diào)查地塊檔案包應(yīng)含文件資料、圖件資料、現(xiàn)場影像及記錄、調(diào)查表等支撐調(diào)查表準確填報的所有證明文件。在各級質(zhì)控單位進行外審時，調(diào)查單位需配合質(zhì)量監(jiān)督檢查，盡快提供被抽中地塊的完整電子信息檔案，必要時提供紙質(zhì)檔案，供質(zhì)控單位用于調(diào)查表填報質(zhì)量的審核判定。

（二）調(diào)查表填報的外部質(zhì)量檢查

省級和市級質(zhì)控單位結(jié)合本地信息采集工作的組織實施模式，建立信息采集質(zhì)控工作機制，組建外審質(zhì)控專家隊伍，制定質(zhì)控工作計劃；結(jié)合信息采集工作進展同步啟動質(zhì)控工作，分批次對調(diào)查單位內(nèi)審?fù)ㄟ^后提交的調(diào)查表進行檢查，各級質(zhì)控單位可同步開展外審工作。省級和市級質(zhì)控單位分別隨機開展外審檢查工作，對每家調(diào)查單位已完成調(diào)查表的檢查比例不低于 20%，適當(dāng)加大對在產(chǎn)企業(yè)用地調(diào)查表的檢查比例。每個調(diào)查表外審?fù)瓿珊筇顚懻{(diào)查表填報質(zhì)量檢查表（附錄 3），對不符合項應(yīng)進行標注，對檢查不合格的調(diào)查表應(yīng)出具調(diào)查表整改意見單（附錄 4）。在一個批次調(diào)查表的外審工作完成后，質(zhì)控單位應(yīng)填寫調(diào)查表填報質(zhì)量檢查匯總表（附錄 5），出具該批次外審意見。

若外審檢查的調(diào)查表合格率達到 80%以上，則該批次外審檢查為合格；若合格率小于 80%，則該批次外審檢查為不合格。對批次外審檢查合格的，調(diào)查單位應(yīng)對外審發(fā)現(xiàn)的不合格調(diào)查表進行整改完善，并將修改后的調(diào)查表及整改回復(fù)單（附錄 6）重新提交質(zhì)控單位外審，直至全部合格為止。

對批次外審檢查不合格的，調(diào)查單位應(yīng)對外審發(fā)現(xiàn)的不合格調(diào)查表和該批次其他未被檢查的調(diào)查表進行整改完善，并將修改后的調(diào)查表及整改回復(fù)單（附錄 6）重新提交質(zhì)控單位外審，直至該批次合格為止。質(zhì)控單位應(yīng)加大對批次檢查不合格的調(diào)查單位后續(xù)的批次外審檢查比例。

（三）調(diào)查單位和質(zhì)控單位的工作質(zhì)量評估

1. 調(diào)查單位的工作質(zhì)量評估

省級和市級質(zhì)控單位要定期匯總分析各調(diào)查單位階段外審的結(jié)果，基于調(diào)查單位工作質(zhì)量評估，對本行政區(qū)內(nèi)各調(diào)查單位進行排名。

對發(fā)現(xiàn)問題較多、階段排名靠后的調(diào)查單位，各級質(zhì)控單位要加大其外審檢查比例。對連續(xù) 2 個批次外審檢查均不合格的，調(diào)查單位應(yīng)重新開展本單位相應(yīng)批次地塊的信息采集工作，并重新填寫調(diào)查表。對出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題的調(diào)查單位，本行政區(qū)環(huán)保部門可調(diào)整其任務(wù)量甚至取消其調(diào)查資格，并在本行政區(qū)進行通報。對個別問題特別嚴重的調(diào)查單位應(yīng)納入信用系統(tǒng)，建立信用記錄，并通過全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

2. 質(zhì)控單位的工作成效評估

上級質(zhì)控單位要根據(jù)調(diào)查表上報情況，定期對下級質(zhì)控單位的信息采集質(zhì)控工作開展技術(shù)指導(dǎo)和階段性評估，評估結(jié)果報同級環(huán)保部門。環(huán)保部門視下級行政區(qū)的信息采集質(zhì)控工作成效對其采取預(yù)警、限期整改、通報等措施。

附錄1

地塊調(diào)查表填報支撐材料情況

編輯：劉影